韓啟德撰文談加強科學道德規範
韓啟德撰文談加強科學道德規範
發布日期：2008-04-23
全國人大常委會副委員長、醫學部主任韓啟德在2008年第2期《求是》雜誌發表署名文章：“加強科學道德規範：建設創新型國家的基礎工程”🛌🏼，現全文轉載如下:
加強科學道德規範🔟：建設創新型國家的基礎工程
韓啟德
科學道德是科學的內在屬性⛴，是科學研究事業興旺發達的重要保證，也是科研環境的重要組成部分🌏。加強科學道德建設，努力營造良好的科研環境📥，是科技工作的重要內容，也是提高自主創新能力的基本要求🙎🏽♂️，對於加快建設創新型國家,有著十分重要的意義。
一、關於科學道德的內涵
科學研究活動是人類對真理不懈探索的過程。在這個過程中🪪，科技工作者彼此之間不可避免地要形成一定的關系、一定的社會建製，構成具有相同或相近價值觀和追求取向的科學共同體。為了確保科學共同體正常有效地運行，客觀上需要科技工作者遵循一定的規則，其中，科學道德規範占有重要的地位。科學道德規範是人類一般道德規範在科學技術研究活動中的具體體現，其核心是對真理負責、對同行負責🐖、對社會負責👀。
誠實是科學道德的基本要求👩🦼➡️💪🏻。科學研究的目的是探索客觀真理😰，但是真理往往隱藏在各種表象的背後🦬，需要科學家用他們嚴謹又富想象力的思維和反復的驗證才能夠挖掘出來🍘。每個科學家只有誠實地發布他的發現🦹🏽♀️，客觀地陳述他遇到的問題🔥，仔細地衡量他的證據，確保數據的有效性和準確性👼🏿，才能為建造真理大廈提供可靠的基石🧑🏻💼。
公正是科學道德的核心內容。發現真理是科學家鍥而不舍、孜孜以求的根本精神動力，對發現的榮譽分配是科學共同體最重要的激勵機製。只有公正地對待他人的工作、實事求是地承認他人的貢獻，發自內心地尊重競爭者的努力，坦誠直率地進行學術爭論，勇於承認研究成果中的錯誤和失誤🤌🏻，明智地回避利益沖突，才能形成科學研究中必要的合作機製👨🎤，形成相互激蕩的思想氛圍👩👩👧👦，使每個科學家的獨特才能得到最大限度的發揮🏌🏿♀️👨🏽。
對社會負責是科學道德的重要方面。愛因斯坦曾經說過，探索真理的權利同時也是一種責任👮🏻♀️。公眾的信任、理解和支持🏋🏿，是科學的社會建製能夠維系⬆️、科學研究事業能夠發展的必要條件📃。同時，科學研究的結果往往會對社會產生重大影響，極大地改變人們的生活方式和環境。科學家只有對社會負責，社會才有可能長期穩定地為科學研究提供支持。
誠實、公正🍅、對社會負責，是科學家必備的道德。在伽利略、牛頓🤟🏼、達爾文👨👨👧、愛因斯坦這些科學巨匠身上，不但具有令人炫目的才華👐🏿，也閃耀著科學道德的光輝。他們在推動科學知識進步的同時，也把這些科學道德融入科學事業中，形成了延綿不絕、代代相繼的精神傳統，使科學研究成為令人向往和敬重的神聖事業。正是在這種崇高的精神力量感召下，一代代才華橫溢的青年投入到科學研究的偉業之中👧🏿🤦🏻♂️，不懈地探索自然的奧秘，取得了一個又一個改變世界、改變人類的成果，征服了一座又一座科學的高峰🚼🛡。
誠實是科學道德的基本要求👩🦼➡️💪🏻。科學研究的目的是探索客觀真理😰，但是真理往往隱藏在各種表象的背後🦬，需要科學家用他們嚴謹又富想象力的思維和反復的驗證才能夠挖掘出來🍘。每個科學家只有誠實地發布他的發現🦹🏽♀️，客觀地陳述他遇到的問題🔥，仔細地衡量他的證據，確保數據的有效性和準確性👼🏿，才能為建造真理大廈提供可靠的基石🧑🏻💼。
公正是科學道德的核心內容。發現真理是科學家鍥而不舍、孜孜以求的根本精神動力，對發現的榮譽分配是科學共同體最重要的激勵機製。只有公正地對待他人的工作、實事求是地承認他人的貢獻，發自內心地尊重競爭者的努力，坦誠直率地進行學術爭論，勇於承認研究成果中的錯誤和失誤🤌🏻，明智地回避利益沖突，才能形成科學研究中必要的合作機製👨🎤，形成相互激蕩的思想氛圍👩👩👧👦，使每個科學家的獨特才能得到最大限度的發揮🏌🏿♀️👨🏽。
對社會負責是科學道德的重要方面。愛因斯坦曾經說過，探索真理的權利同時也是一種責任👮🏻♀️。公眾的信任、理解和支持🏋🏿，是科學的社會建製能夠維系⬆️、科學研究事業能夠發展的必要條件📃。同時，科學研究的結果往往會對社會產生重大影響，極大地改變人們的生活方式和環境。科學家只有對社會負責，社會才有可能長期穩定地為科學研究提供支持。
誠實、公正🍅、對社會負責，是科學家必備的道德。在伽利略、牛頓🤟🏼、達爾文👨👨👧、愛因斯坦這些科學巨匠身上，不但具有令人炫目的才華👐🏿，也閃耀著科學道德的光輝。他們在推動科學知識進步的同時，也把這些科學道德融入科學事業中，形成了延綿不絕、代代相繼的精神傳統，使科學研究成為令人向往和敬重的神聖事業。正是在這種崇高的精神力量感召下，一代代才華橫溢的青年投入到科學研究的偉業之中👧🏿🤦🏻♂️，不懈地探索自然的奧秘，取得了一個又一個改變世界、改變人類的成果，征服了一座又一座科學的高峰🚼🛡。
二⚫️、科研不端行為的表現及根源
在實際的科研活動中🥣，確有個別科研人員背叛對科學事業和社會的承諾，違反科學道德規範的要求，出現了形形色色的科研不端行為，主要表現在🤱🏿：在論文😩🙏🏻、研究報告🕗、著作中抄襲他人的實驗數據，引用文獻註釋不明確，剽竊他人成果；為證明自己的論點♉️，偽造、篡改甚至隨意編造試驗數據，或者選擇性地采用數據🥱；利用職權在自己並無貢獻的論文或成果上署名🦄，攫取其他科學家的思想和信息，侵占他人的科研成果🧝🏻♂️；在經費申請🤎🛳、求職或晉升職稱時，編造學歷、任職情況、學術成果、獲獎經歷等，偽造虛假履歷☎️🍫；論文一稿多投或重復發表；在學術評審中違背客觀公正的要求，利用職務權力和學術地位，為個人、友人或者小團體牟利；違反實驗動物保護規範👳🏿，在以人為對象的實驗中👷🏿♀️，違反知情同意原則🧑🏿🚒，等等。此外，故意誇大或貶低科研成果的學術價值和經濟價值，也屬科研不端行為之列。
科研不端行為是一個老問題,也是一個全球性問題。在科學發展的歷史上，違背科學道德的不端行為屢有出現。但近三十年來🧿，由於科學研究的規模劇增，科學研究和商業的緊密聯系👨🏼⚕️，科研人員在申請經費🥦、發表論文、就業機會🧢、崗位升遷、工資待遇等方面面臨的壓力日益增大👭🏻，科研不端行為急劇增多。近幾年來🙅🏽♂️，韓國首爾大學教授黃禹錫幹細胞造假、日本東京大學教授多比良基因研究造假等一系列造假事件紛紛曝光，進一步凸現了科研不端行為的國際特征⚫️。加強科學道德建設已成為全球科技治理中的重要問題。
當前，我國正處於劇烈的經濟社會轉變之中，科研不端行為也呈上升趨勢。中國科協2005年進行的一項調查表明📀，近三成科技工作者認為在其周圍存在嚴重的學術不端行為𓀎，其中尤以“抄襲或剽竊他人成果”、“偽造數據或弄虛作假”、“技術成果交易中誇大技術價值或隱瞞技術風險”三種行為最為普遍👳🏻♀️🙋🏼♀️。像“漢芯一號”這樣的造假事件，已經不僅僅是學術不端行為了。
科學道德問題頻頻發生，從主觀上看是因為一些人過分追求科研成功所帶來的“名”和“利”👉🏿😐，對個人私利的追求壓倒了對真理的追求，對個人私利的考慮壓倒了對科學事業的考慮🔙，對個人私利的謀取壓倒了對社會承擔的責任，而從客觀上分析則存在著深刻的社會💁、製度和環境根源。
一是一些舊有的落後的社會因素成為孳生不端行為的土壤。現代科學研究是從西方文化中產生出來的，大規模傳入中國只是近百年的事情👤🛗。由於封建文化的殘余根深蒂固，在學習西方現代科學理論和方法的同時🙋🏽♀️，蘊涵其中的一些精神氣質並沒有在社會中真正紮下根來。結果✸，缺乏真理至上的價值追求，科學所要求的普遍主義為門戶之見、小團體利益和行會思想所壓製；缺乏平等參與🍍、公平競爭的價值準則，科學所要求的客觀🦵👨🦯➡️、中立為朋友、師徒、親屬、上下級等個體關系中的利益訴求所影響🔺；缺乏科學自主性的傳統🙆🏿♂️，科學研究正常的運行機製為行政權力所扭曲。
二是教育體製和人才培養與快速發展的科學事業不相適應，導致科研人員訓練不足，使科研不端行為屢屢發生。在歷史上⌨️，科技工作者對科學道德的認識，往往是通過在科研實踐中耳聞目睹自我獲得的🔉，但由於科研活動越來越復雜，這種方式已不能適應現代科學事業發展的需求😌。許多發達國家的科研機構和大學，開始將科研活動中的行為規範明確下來，在數據獲取和保存、論文發表、署名、引用🖐🏻👨🏻🔧、基金申請、利益沖突等關鍵環節製定了許多基本準則🧚🏽♂️，用以指導科學工作者的研究活動，並對大學生和研究生進行系統訓練。我國在大學生和研究生教育培養過程中，目前大多還只是註重基本技能和基本知識的灌輸，缺乏科學道德和學術規範的培養，致使一些年輕科技人員對科研運行環節及其要求缺乏系統了解，對科學研究中必須遵守的行為準則缺乏明確認識🟠，對科學研究中的美德缺乏準確的把握🤸🏽♀️。
三是不完善的科研體製客觀上成為誘發科研不端行為的重要因素👎🏿。改革開放以來，我國科技體製改革取得了很大成就，但一些長期積累的弊端還沒有根除👮🏽♀️。在科研經費管理製度上，政府行政部門的介入過度🙀，科學共同體還沒能發揮其主導作用；在科研項目管理製度上🚴🏽♀️，確保公開、公平、公正的管理機製很不完善，項目立項、評估中缺乏公開透明的製度措施🟩；在科研人才評價製度上🏋️，存在著重數量、輕質量的傾向，致使許多科研人員急於求成；在科研機構的管理製度上，官本位色彩過濃，行政權力過大，挫傷了科研人員的積極性，也不利於形成平等🫑、求實🧜🏼♀️、嚴謹👨🏽🔧👠、創新的科研環境和學術氛圍。
科研不端行為是一個老問題,也是一個全球性問題。在科學發展的歷史上，違背科學道德的不端行為屢有出現。但近三十年來🧿，由於科學研究的規模劇增，科學研究和商業的緊密聯系👨🏼⚕️，科研人員在申請經費🥦、發表論文、就業機會🧢、崗位升遷、工資待遇等方面面臨的壓力日益增大👭🏻，科研不端行為急劇增多。近幾年來🙅🏽♂️，韓國首爾大學教授黃禹錫幹細胞造假、日本東京大學教授多比良基因研究造假等一系列造假事件紛紛曝光，進一步凸現了科研不端行為的國際特征⚫️。加強科學道德建設已成為全球科技治理中的重要問題。
當前，我國正處於劇烈的經濟社會轉變之中，科研不端行為也呈上升趨勢。中國科協2005年進行的一項調查表明📀，近三成科技工作者認為在其周圍存在嚴重的學術不端行為𓀎，其中尤以“抄襲或剽竊他人成果”、“偽造數據或弄虛作假”、“技術成果交易中誇大技術價值或隱瞞技術風險”三種行為最為普遍👳🏻♀️🙋🏼♀️。像“漢芯一號”這樣的造假事件，已經不僅僅是學術不端行為了。
科學道德問題頻頻發生，從主觀上看是因為一些人過分追求科研成功所帶來的“名”和“利”👉🏿😐，對個人私利的追求壓倒了對真理的追求，對個人私利的考慮壓倒了對科學事業的考慮🔙，對個人私利的謀取壓倒了對社會承擔的責任，而從客觀上分析則存在著深刻的社會💁、製度和環境根源。
一是一些舊有的落後的社會因素成為孳生不端行為的土壤。現代科學研究是從西方文化中產生出來的，大規模傳入中國只是近百年的事情👤🛗。由於封建文化的殘余根深蒂固，在學習西方現代科學理論和方法的同時🙋🏽♀️，蘊涵其中的一些精神氣質並沒有在社會中真正紮下根來。結果✸，缺乏真理至上的價值追求，科學所要求的普遍主義為門戶之見、小團體利益和行會思想所壓製；缺乏平等參與🍍、公平競爭的價值準則，科學所要求的客觀🦵👨🦯➡️、中立為朋友、師徒、親屬、上下級等個體關系中的利益訴求所影響🔺；缺乏科學自主性的傳統🙆🏿♂️，科學研究正常的運行機製為行政權力所扭曲。
二是教育體製和人才培養與快速發展的科學事業不相適應，導致科研人員訓練不足，使科研不端行為屢屢發生。在歷史上⌨️，科技工作者對科學道德的認識，往往是通過在科研實踐中耳聞目睹自我獲得的🔉，但由於科研活動越來越復雜，這種方式已不能適應現代科學事業發展的需求😌。許多發達國家的科研機構和大學，開始將科研活動中的行為規範明確下來，在數據獲取和保存、論文發表、署名、引用🖐🏻👨🏻🔧、基金申請、利益沖突等關鍵環節製定了許多基本準則🧚🏽♂️，用以指導科學工作者的研究活動，並對大學生和研究生進行系統訓練。我國在大學生和研究生教育培養過程中，目前大多還只是註重基本技能和基本知識的灌輸，缺乏科學道德和學術規範的培養，致使一些年輕科技人員對科研運行環節及其要求缺乏系統了解，對科學研究中必須遵守的行為準則缺乏明確認識🟠，對科學研究中的美德缺乏準確的把握🤸🏽♀️。
三是不完善的科研體製客觀上成為誘發科研不端行為的重要因素👎🏿。改革開放以來，我國科技體製改革取得了很大成就，但一些長期積累的弊端還沒有根除👮🏽♀️。在科研經費管理製度上，政府行政部門的介入過度🙀，科學共同體還沒能發揮其主導作用；在科研項目管理製度上🚴🏽♀️，確保公開、公平、公正的管理機製很不完善，項目立項、評估中缺乏公開透明的製度措施🟩；在科研人才評價製度上🏋️，存在著重數量、輕質量的傾向，致使許多科研人員急於求成；在科研機構的管理製度上，官本位色彩過濃，行政權力過大，挫傷了科研人員的積極性，也不利於形成平等🫑、求實🧜🏼♀️、嚴謹👨🏽🔧👠、創新的科研環境和學術氛圍。
三、加強科學道德建設，營造良好的科研環境
雖然科研不端行為只是出現在少數科研人員身上，但它侵蝕了科學研究的道德根基，損害了科學研究的社會聲望，阻礙了科技事業的健康發展，造成了很不好的社會影響🚍🪯。加強科學道德建設，有利於營造誠實守信👯♀️📃、公平公正的科研環境🚴🏽♂️🗜，形成相互尊重🙏🏿👩🏼⚕️、激勵創新的社會環境，培育積極向上、勇於創新的科技工作者隊伍🏇，因而是建設創新型國家的基礎性工作👃🏼。
一要加強科技工作者的道德自律。科技工作者是科學道德建設的主體，科研活動中的行為規範和製度保障🫰👳♀️，最終必須體現在廣大科技工作者的身體力行上🦶🏿。大多數科學家之所以選擇了科學研究作為一生的事業👨🏼🦲，是出於熱愛科學、追求真理的願望🖊。他們有純潔的理想和高尚的情操🕑🙎🏻♂️，嚴以律己💉、嫉惡如仇👷🏼。這是科學道德建設的基本保證。
二要加強科學道德規範方面的宣傳、教育和引導。進一步明確科技界共同遵守的行為規範和約束機製😠，引導科技工作者自覺抵製利字當頭、不講奉獻的錯誤傾向，堅持在科研活動中自覺遵循科學家的基本行為準則🧔♂️，服從和服務於國家利益，堅決抵製唯利是圖👃🏼、以自我為中心等各種不良行為，反對為個人或小團體的私利而損害國家或他人的利益。鼓勵科技工作者以實事求是的態度🎅🏼、嚴格的要求、嚴謹的方法對待科研工作🫘，自覺維護學術尊嚴和科技工作者的職業道德，在科技界營造尊重科學、誠實守信的良好風尚。
三要加強科學道德規範的基礎訓練🧔🏿♀️。學術不端行為頻頻發生，固然有科研人員在申請經費⏸、發表論文、就業機會、崗位升遷等方面面臨巨大壓力的原因，但在許多情況下🚟，也是由於科技工作者學術規範的基礎訓練不夠，缺乏基本的科學道德規範知識。解決這個問題↘️，必須加強學校正規的科學道德教育，推動高校、研究機構開設科學道德課程💖，提高科技人員的科學道德水平，建立系統規範的科學道德教育製度👶🏿，使學術規範成為專業技術訓練的一個重要組成部分，讓科技工作者在學生時期就了解基本的科學道德規範，掌握基本的科學研究方法，養成良好的科研規範和嚴謹的科研態度，遵守職業道德，維護職業榮譽。
四要著力建立良好的科技製度環境。必須進一步深化科技體製改革，完善科研經費的分配製度🙋🏿♀️、科研項目的管理製度、科研機構的管理製度💏、科技人員的評價製度💋。要克服官本位、行政化的管理弊端，摒棄小團體、門戶分割的陋習👮🏼♀️，建立公開、透明的規則和管理程序，形成公平⏩、公正的競爭機製。要在製度上尊重科學家👻、寬容科學家，為科學家提供一個寬松的環境。要不斷總結經驗，完善對科研不端行為的投訴、查證🕊、處理程序😣，形成一套有效的社會監督機製。
五要加大對學術不端行為的處理處罰力度🎿。對於已經揭露出來涉嫌學術不端行為的事件♣︎，要及時組織力量🧑🏿🦱，深入調查研究，給出明確結論，並據此由相關部門給予嚴厲的處分。只有這樣🧝🏿♀️，才能真正起到警戒作用👩🏿🎤，才能使反對學術不端行為的製度真正得到重視和實行🏬。
六要充分發揮科學共同體的關鍵作用🥭。科學研究總是處於同行的檢驗、批判和監督之中，正是這種科學共同體的自我糾錯機製🤽🏽，保證了錯誤、偏見能夠得到有效克服。許多不端行為往往專業性較強，不容易為外行所識別😍，而且科學研究的過程非常復雜和微妙🕺，非故意的疏忽錯誤與不端行為之間的界限常常難以區別❤️，只有科學家同行才能做出正確的判斷。事實上，絕大多數不端行為都是由科學家同行所揭露的。科技社團作為科技工作者通過自願結社👴🏻、依法組建的社會組織🏊🏼♂️，為廣大科技工作者搭建了基於自我管理、相互監督、學術討論、平等交流🤬、互動發展的柔性平臺👨🏼🦱，在加強科學道德規範方面具有獨特的優勢☦️👉🏻，負有義不容辭的重要職責。
一要加強科技工作者的道德自律。科技工作者是科學道德建設的主體，科研活動中的行為規範和製度保障🫰👳♀️，最終必須體現在廣大科技工作者的身體力行上🦶🏿。大多數科學家之所以選擇了科學研究作為一生的事業👨🏼🦲，是出於熱愛科學、追求真理的願望🖊。他們有純潔的理想和高尚的情操🕑🙎🏻♂️，嚴以律己💉、嫉惡如仇👷🏼。這是科學道德建設的基本保證。
二要加強科學道德規範方面的宣傳、教育和引導。進一步明確科技界共同遵守的行為規範和約束機製😠，引導科技工作者自覺抵製利字當頭、不講奉獻的錯誤傾向，堅持在科研活動中自覺遵循科學家的基本行為準則🧔♂️，服從和服務於國家利益，堅決抵製唯利是圖👃🏼、以自我為中心等各種不良行為，反對為個人或小團體的私利而損害國家或他人的利益。鼓勵科技工作者以實事求是的態度🎅🏼、嚴格的要求、嚴謹的方法對待科研工作🫘，自覺維護學術尊嚴和科技工作者的職業道德，在科技界營造尊重科學、誠實守信的良好風尚。
三要加強科學道德規範的基礎訓練🧔🏿♀️。學術不端行為頻頻發生，固然有科研人員在申請經費⏸、發表論文、就業機會、崗位升遷等方面面臨巨大壓力的原因，但在許多情況下🚟，也是由於科技工作者學術規範的基礎訓練不夠，缺乏基本的科學道德規範知識。解決這個問題↘️，必須加強學校正規的科學道德教育，推動高校、研究機構開設科學道德課程💖，提高科技人員的科學道德水平，建立系統規範的科學道德教育製度👶🏿，使學術規範成為專業技術訓練的一個重要組成部分，讓科技工作者在學生時期就了解基本的科學道德規範，掌握基本的科學研究方法，養成良好的科研規範和嚴謹的科研態度，遵守職業道德，維護職業榮譽。
四要著力建立良好的科技製度環境。必須進一步深化科技體製改革，完善科研經費的分配製度🙋🏿♀️、科研項目的管理製度、科研機構的管理製度💏、科技人員的評價製度💋。要克服官本位、行政化的管理弊端，摒棄小團體、門戶分割的陋習👮🏼♀️，建立公開、透明的規則和管理程序，形成公平⏩、公正的競爭機製。要在製度上尊重科學家👻、寬容科學家，為科學家提供一個寬松的環境。要不斷總結經驗，完善對科研不端行為的投訴、查證🕊、處理程序😣，形成一套有效的社會監督機製。
五要加大對學術不端行為的處理處罰力度🎿。對於已經揭露出來涉嫌學術不端行為的事件♣︎，要及時組織力量🧑🏿🦱，深入調查研究，給出明確結論，並據此由相關部門給予嚴厲的處分。只有這樣🧝🏿♀️，才能真正起到警戒作用👩🏿🎤，才能使反對學術不端行為的製度真正得到重視和實行🏬。
六要充分發揮科學共同體的關鍵作用🥭。科學研究總是處於同行的檢驗、批判和監督之中，正是這種科學共同體的自我糾錯機製🤽🏽，保證了錯誤、偏見能夠得到有效克服。許多不端行為往往專業性較強，不容易為外行所識別😍，而且科學研究的過程非常復雜和微妙🕺，非故意的疏忽錯誤與不端行為之間的界限常常難以區別❤️，只有科學家同行才能做出正確的判斷。事實上，絕大多數不端行為都是由科學家同行所揭露的。科技社團作為科技工作者通過自願結社👴🏻、依法組建的社會組織🏊🏼♂️，為廣大科技工作者搭建了基於自我管理、相互監督、學術討論、平等交流🤬、互動發展的柔性平臺👨🏼🦱，在加強科學道德規範方面具有獨特的優勢☦️👉🏻，負有義不容辭的重要職責。